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英语自学网,富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券出资基金基金比例出售布告-雷火体育

admin 南方天气预报 2019-08-09 243 0

重要提示

1、富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券出资基金(以下简称“本基金”)已于2019年7月24日获得中国证监会准予注册的批复(证监答应〔2019〕1353号)。

2、本基金的基金类别是股票型证券出资基金,基金运作方法是契约型,买卖型开放式。

3、本基金的处理人为富国基金处理有限公司(以下简称“本公司”或“基金处理人”),基金保管人为中国建设银行股份有限公司,挂号组织为中国证券挂号结算有限职责公司。

4、本基金征集目标为契合法律法规规矩的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者、合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者以及法律法规或中国证监会答应购买证券出资基金的其他出资者。

5、出资者可挑选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方法认购本基金。

网上现金认购是指出资者经过基金处理人指定的出售署理组织以现金方法参加深圳证券买卖所上网定价出售。网下现金认购是指出资者经过基金处理人及其指定的出售署理组织以现金进行的认购。网下股票认购是指出资者经过基金处理人及其指定的出售署理组织以股票进行的认购。

6、本基金征集期自2019年8月12日至2019年9月12日。其间,网上现金认购的日期为2019年8月12日至2019年9月12日;网下现金认购的日期为2019年8月12日至2019年9月12日;网下股票认购的日期为2019年8月12日至2019年9月12日。如深圳证券买卖所对网上现金认购时刻做出调整,我司将相应调整并及时布告。基金处理人可依据征集状况在征集期限内恰当延伸或缩短本基金的征集期限并及时布告。

7、出资人认购本基金时需具有深圳证券买卖所 A 股账户(以下简称“深圳A 股账户”)或深圳证券买卖所证券出资基金账户(以下简称“深圳证券出资基金账户”)。

已有深圳 A 股账户或深圳证券出资基金账户的出资人不用再处理开户手续。

尚无深圳 A 股账户或深圳证券出资基金账户的出资人,需在认购前持自己身份证到中国证券挂号结算有限职责公司深圳分公司的开户署理组织处理深圳 A股账户或深圳证券出资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券出资基金账户的详细程序和方法,请到各开户网点详细咨询有关规矩。

如出资人需求参加网下现金或网上现金认购,应运用深圳 A 股账户或深圳证券出资基金账户;深圳证券出资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级商场买卖。如出资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并运用深圳 A 股账户。如出资人以上海证券买卖所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳 A 股账户或深圳证券出资基金账野外,还应持有上海证券买卖所 A 股账户(以下简称“上海 A 股账户”),且该两个账户的证件号码及称号归于同一出资人一切,并留心出资人认购基金比例的保管证券公司和上海 A 股账户指定买卖证券公司应为同一出售署理组织。

已购买过由富国基金处理有限公司担任挂号组织的基金的出资人,其具有的富国基金处理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

8、网上现金认购以基金比例恳求。单一账户每笔认购比例需为1,000份或其整数倍。出资者能够屡次认购,累计认购比例不设上限。

网下现金认购以基金比例恳求。出资者单笔认购须为1,000份或其整数倍。出资者能够屡次认购,累计认购金额不设上限。

网下股票认购以单只股票股数申报,出资者应以A股账户认购。用以认购的股票有必要是基金的标的指数成分股及备选成分股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超越1,000股的部分须为100股的整数倍。出资者能够屡次提交认购恳求,累计申报股数不设上限。

9、出资者认购本基金时,需按基金处理人或出售组织的规矩,备足认购资金或股票,处理认购手续。

10、出售组织(指出售署理组织和/或直销组织)对认购恳求的受理并不表明对该恳求的成功承认,而仅代表出售组织的确接受了认购恳求。恳求的成功承认应以基金合同收效后,挂号组织的承认挂号为准。出资者能够在基金合同收效后到原认购的出售网点打印认购成交承认凭据。

网下股票认购期间,如呈现个股价格反常动摇、出资者认购申报数量反常、长时刻停牌等其他反常景象,为维护出资者利益,基金处理人可不经布告,悉数或部分拒肯定该股票的认购申报。

出资者应提早了解出售署理组织相关事务规矩,及时查询网下股票认购恳求的承认状况,敬请出资者留心相关危险。

11、本布告仅对本基金出售的有关事项和规矩予以阐明。客户欲了解本基金的详细状况,请详细阅览2019年8月7日刊登在证券时报上的《富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券出资基金招募阐明书》(以下简称“招募阐明书”)及《富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券出资基金基金合同摘要》(以下简称“基金合同摘要”)。本基金的招募阐明书、基金合同、保管协议、基金合同摘要及本布告将一起发布在本公司网站(www.fullgoal.com.cn),出资者亦可经过本公司网站下载基金事务恳求表格和了解本基金征集相关事宜。

12、出售组织的出售网点以及开户认购等事项的详细状况请向各出售组织咨询。

13、出资者可拨打本公司的客户服务电话95105686、400-888-0688咨询购买事宜。

14、基金处理人可归纳各种状况对征集组织做恰当调整。

15、基金处理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。

16、本基金归于股票型基金,危险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金首要出资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数类似的危险收益特征。

17、危险提示

出资者依据所持有的基金比例享用基金收益,一起承当相应的出资危险。本基金出资中的危险包含:标的指数跌落危险、盯梢违背危险、因政治、经济、社会等环境要素对证券价格发作影响而构成的系统性危险,单个证券特有的非系统性危险,很多换回或暴降导致的流动性危险、基金处理人在基金处理施行过程中发作的基金处理危险。一起因为本基金是买卖型开放式基金,特定危险还包含:基金比例二级商场买卖价格折溢价的危险、参阅IOPV决议计划和IOPV核算错误的危险、申购、换回危险、基金收益分配后基金比例净值低于面值的危险、标的指数改变的危险、套利危险、申购换回清单过失危险、第三方组织服务的危险、操作或技能危险、基金转型后不再上市的危险、财物支撑证券的出资危险、股指期货、国债期货等金融衍生品出资危险、参加转融通证券出借事务的危险等等。本基金归于股票型基金,危险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金首要出资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数类似的危险收益特征。

出资有危险,出资者认购(或申购)基金时应仔细阅览本招募阐明书、基金合平等信息发表文件,自主判别基金的出资价值,自主做出出资决议计划,自行承当出资危险。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则,在出资者作出出资决议计划后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资者自行担任。

18、基金的过往成绩并不预示其未来体现。基金处理人处理的其他基金的成绩并不构成新基金成绩体现的确保。

一、本次征集基本状况(一)基金称号

富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券出资基金(二)基金简称和代码

场外简称:富国央企立异ETF

场内简称:央企立异

基金代码:159974(三)基金类型

股票型证券出资基金(四)基金运作方法

契约型,买卖型开放式(五)基金存续期限

不定期(六)基金比例面值

基金比例面值为1.00元人民币(七)出售目标

契合法律法规规矩的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者、合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者以及法律法规或中国证监会答应购买证券出资基金的其他出资者。

(八)基金比例出售组织

1、网下现金认购和网下股票认购的直销组织

富国基金处理有限公司。

2、网上现金认购的出售署理组织

出资者可直接经过具有基金出售事务资历及深圳证券买卖所会员资历的证券公司处理网上现金认购事务。

3、网下现金认购和网下股票认购的出售署理组织

海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司。

基金处理人可依据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金出售处理方法》和《富国中证央企立异驱动买卖型开放式指数证券出资基金基金合同》等的规矩,挑选其他契合要求的组织署理出售本基金,并及时实行布告职责。

(九)征集时刻组织与基金合同收效

本基金征集期自2019年8月12日至2019年9月12日。其间,网上现金认购的日期为2019年8月12日至2019年9月12日;网下现金认购的日期为2019年8月12日至2019年9月12日;网下股票认购的日期为2019年8月12日至2019年9月12日。如深圳证券买卖所对网上现金认购时刻做出调整,基金处理人将相应调整并及时布告。基金处理人可依据征集状况在征集期限内恰当延伸或缩短本基金的征集期限并及时布告。

本基金自基金比例出售之日起3个月内,在基金征集比例总额不少于2亿份,基金征集金额(含网下股票认购所征集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金征集期届满或许基金处理人依据法律法规及招募阐明书能够决议中止基金出售,并在10日内延聘法定验资组织验资,自收到验资陈述之日起10日内,向中国证监会处理基金存案手续。

基金征集到达基金存案条件的,自基金处理人处理完毕基金存案手续并获得中国证监会书面承认之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金处理人在收到中国证监会承认文件的次日对基金合同收效事宜予以布告。基金处理人应将基金征集期间征集的资金存入专门账户,在基金征集行为完毕前,任何人不得动用。出资者以股票认购的,认购股票由挂号组织予以冻住。

假如征集期限届满,未满意基金存案条件,基金处理人应当承当下列职责:

1、以其固有产业承当因征集行为而发作的债款和费用;

2、在基金征集期限届满后30日内返还出资者已交纳的金钱,并加计银行同期存款利息;关于基金征集期间网下股票认购所征集的股票,挂号组织应予以冻住,基金处理人不承当相关股票冻住期间买卖价格动摇的职责。挂号组织及出售署理组织将帮忙基金处理人完结相关资金和证券的交还作业;

3、如基金征集失利,基金处理人、基金保管人及出售组织不得恳求酬劳。基金处理人、基金保管人和出售组织为基金征集付出之一切费用应由各方各自承当。

(十)基金的最低征集比例总额和征集金额

本基金的最低征集比例总额为2亿份,基金征集金额(含网下股票认购所征集的股票市值)不少于2亿元。

二、征集方法及相关规矩(一)征集方法

出资者可挑选网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方法认购本基金。网上现金认购是指出资者经过基金处理人指定的出售署理组织以现金方法参加深圳证券买卖所上网定价出售。网下现金认购是指出资者经过基金处理人及其指定的出售署理组织以现金进行的认购。网下股票认购是指出资者经过基金处理人及其指定的出售署理组织以股票进行的认购。

1、网上现金认购(1)认购限额:网上现金认购以基金比例恳求。单一账户每笔认购比例需为1000份或其整数倍。出资者能够屡次认购,累计认购比例不设上限。

(2)认购手续:出资者在认购本基金时,需按出售署理组织的规矩,备足认购资金,处理认购手续。认购恳求一经承认,不得吊销。

(3)认购金额的核算

认购金额=认购价格×认购比例×(1+佣钱比率)

(或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购比例+固定费用)

认购佣钱=认购价格×认购比例×佣钱比率(或若适用固定费用的,认购佣钱=固定费用)

利息折算的比例=利息/认购价格

认购金钱在征集期间发作的利息将折算为基金比例归出资者一切,利息以挂号组织的记载为准。利息折算比例的核算选用截尾法保存至整数位,缺乏1份的部分归入基金财物。

(4)清算交收:出资者提交的认购恳求,由挂号组织进行有用认购金钱的清算交收。

(5)认购承认:在基金合同收效后,出资者应经过其处理认购的出售网点查询认购承认状况。

2、网下现金认购(1)认购限额:网下现金认购以基金比例恳求。出资者单笔认购须为1000份或其整数倍。出资者能够屡次认购,累计认购金额不设上限。

(2)认购手续:出资者在认购本基金时,需按基金处理人或出售署理组织的规矩处理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购恳求提交后不得吊销。

(3)认购金额的核算

经过基金处理人或出售署理组织进行网下现金认购的出资者,认购以基金比例恳求,认购费用、认购金额的核算公式为:

认购费用=认购价格×认购比例×认购费率(或若适用固定费用的,认购佣钱=固定费用)

认购金额=认购价格×认购比例×(1+认购费率)

(或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购比例+固定费用)

利息折算的比例=利息/认购价格

认购金钱在征集期间发作的利息将折算为基金比例归出资者一切,利息以基金处理人的记载为准。利息折算比例的核算选用截尾法保存至整数位,缺乏1份的部分归入基金财物。

(4)清算交收:经过基金处理人提交的网下现金认购恳求,由基金处理人进行有用认购金钱的清算交收。经过出售署理组织提交的网下现金认购恳求,由挂号组织进行有用认购金钱的清算交收。

(5)认购承认:在基金合同收效后,出资者应经过其处理认购的出售网点查询认购承认状况。

3、网下股票认购(1)认购限额:网下股票认购以单只股票股数申报,出资者应以A股账户认购。用以认购的股票有必要是基金的标的指数成分股及备选成分股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超越1,000股的部分须为100股的整数倍。出资者能够屡次提交认购恳求,累计申报股数不设上限。

(2)认购手续:出资者在认购基金时,需按出售署理组织的规矩,到出售网点处理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后不得吊销,出售署理组织对出资者申报的股票进行冻住。

(3)认购费用(佣钱)

认购费用(或佣钱)由基金处理人、出售署理组织在出资者认购承认时收取,在出售署理组织答应的条件下,出资者可挑选以现金或基金比例的方法付出认购费用(或佣钱)。

出资者挑选以现金方法付出认购费用(或佣钱),则需付出的认购费用(或佣钱)按以下公式核算:

认购费用(或佣钱)=认购价格×认购比例×认购费率(或佣钱比率)

出资者挑选以基金比例方法付出佣钱的,基金处理人依据出售署理组织供给的数据核算出资者应以基金比例方法付出的佣钱,并从出资者的认购比例中扣除,为出售署理组织添加相应的基金比例。以基金比例付出佣钱,则认购佣钱和可得到的基金比例按以下公式核算:

认购佣钱=认购价格×认购比例/(1+佣钱比率)×佣钱比率

净认购比例=认购比例-认购佣钱/基金比例初始面值(4)特别景象

1)已布告的将被调出标的指数的成分股不得用于认购本基金。

2)约束个股认购规划:基金处理人可对个股认购规划进行约束,并在网下股票认购日前至少3个作业日布告约束认购规划的个股名单。

3)暂时回绝个股认购:关于在网下股票认购期间价格动摇反常、认购申报数量反常或长时刻停牌的个股,基金处理人可不经布告,悉数或部分回绝该股票的认购申报。

4)依据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股,将不能用于认购本基金。

(5)清算交收

1)出资者经过出售署理组织处理网下股票认购的,T日日终(T日为本基金出售期最终一日),出售署理组织将股票认购数据按出资人证券账户汇总发送给基金处理人,基金处理人收到股票认购数据后开始承认各成份股的有用认购数量。T+1日起,挂号组织依据基金处理人供给的承认数据,冻住上海商场网下认购股票,并将出资人深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金处理人为出资人核算认购比例,并依据出售署理组织供给的数据核算出资人应以基金比例方法付出的佣钱,从出资人的认购比例中扣除,为出售署理组织添加相应的基金比例。挂号组织依据基金处理人供给的有用认购恳求股票数据,将上海和深圳的股票过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同收效后,挂号组织依据基金处理人供给的出资人净认购比例明细数据进行出资人认购比例的初始挂号。

2)出资者经过基金处理人处理网下股票认购的,挂号组织依据基金处理人供给的认购数据对出资者账户内相应的股票进行查看并冻住,并将查看冻住股票的状况发回给基金处理人。基金处理人依据挂号组织的查看冻住出资者股票账户的状况,开始承认各个出资者的有用股票认购数量。基金处理人依据出资者有用股票认购数据核算出资者应以现金方法付出的认购费,并由出资者在认购时付出。挂号组织依据基金处理人供给的出资者净认购比例明细数据进行组织出资者认购比例的初始挂号在组织出资者指定的证券账户上,并依据基金处理人报深圳证券买卖所承认的有用认购恳求股票数据,将出资者恳求认购的股票过户到基金的证券账户。

(6)认购比例的核算公式:

其间,

1)i代表出资者提交认购恳求的第i只股票,n代表出资者提交的股票总只数。如出资者仅提交了1只股票的恳求,则n=1。

2)“第i只股票在网下股票认购期最终一日的均价”由基金处理人依据证券买卖所的当日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数核算,以四舍五入的方法保存小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交,则以相同方法核算最近一个买卖日的均价作为核算价格。

若某一股票在网下股票认购期最终一日至挂号组织进行股票过户日的冻住期间发作除息、送股(转增)、配股等权益变化,则因为出资者获得了相应的权益,基金处理人将按如下方法对该股票在网下股票认购日的均价进行调整:

除息:调整后价格=网下股票认购期最终一日均价-每股现金股利或股息

送股:调整后价格=网下股票认购期最终一日均价/(1+每股送股比例)

配股:调整后价格=(网下股票认购期最终一日均价+配股价×配股比例)/(1+每股配股比例)

送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最终一日均价+配股价×配股比例)/(1+每股送股比例+每股配股比例)

除息、送股且配股:调整后价格=(网下股票认购期最终一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比例)

3)“有用认购数量”是指由基金处理人承认的并据以进行清算交收的股票股数。

关于经布告约束认购规划的个股,基金处理人可承认的认购数量上限的核算方法详见到时相关布告。假如出资者申报的个股认购数量总额大于基金处理人可承认的认购数量上限,则依照各出资者的认购申报数量同比例收取。关于基金处理人未承认的认购股票,挂号组织将不处理股票的过户事务,正常状况下,出资者未承认的认购股票将在认购截止日后的4个作业日起可用。

若某一股票在网下股票认购期最终一日至挂号组织进行股票过户日的冻住期间发作司法冻住或实行,基金处理人将依据挂号组织发送的冻住数据对出资者的有用认购数量进行相应调整。

(7)特别提示:出资者应依据法律法规及深圳证券买卖所相关规矩进行股票认购,并及时实行因股票认购导致的股份减持所触及的信息发表等职责。

(二)认购费率

本基金认购费用由出资者承当,认购费率如下表所示:

基金处理人处理网下现金认购时依照上表所示费率收取认购费用,基金处理人处理网下股票认购时不收取认购费用。出售署理组织处理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构,依照不超越认购比例0.30%的规范收取必定的佣钱。出资者恳求重复现金认购的,须按每笔认购恳求所对应的费率层次别离计费。

基金认购费用不列入基金产业,首要用于基金的商场推广、出售、挂号等基金征集期间发作的各项费用。

三、出资者的开户及认购程序(一)开户程序

1、出资人认购本基金时需具有深圳证券买卖所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券买卖所证券出资基金账户(以下简称“深圳证券出资基金账户”)。

(1)已有深圳A股账户或深圳证券出资基金账户的出资人不用再处理开户手续。

(2)尚无深圳A股账户或深圳证券出资基金账户的出资人,需在认购前持自己身份证到中国证券挂号结算有限职责公司深圳分公司的开户署理组织处理深圳A股账户或深圳证券出资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券出资基金账户的详细程序和方法,请到各开户网点详细咨询有关规矩。

2、账户运用留心事项(1)如出资人需求参加网下现金或网上现金认购,应运用深圳A股账户或深圳证券出资基金账户;深圳证券出资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级商场买卖。

(2)如出资人以深圳证券买卖所上市买卖的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并运用深圳A股账户。

(3)如出资人以上海证券买卖所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券出资基金账野外,还应持有上海证券买卖所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及称号归于同一出资人一切,并留心出资人认购基金比例的保管证券公司和上海A股账户指定买卖证券公司应为同一出售署理组织。

(4)如出资人需求经过申购换回署理组织参加本基金的申购、换回,应一起持有并运用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及称号归于同一出资人一切,并留心出资人用以申购、换回的深圳证券买卖所股票的保管证券公司和上海A股账户的指定买卖证券公司应为同一申购换回署理组织,不然无法处理本基金的申购和换回。

(5)已购买过由富国基金处理有限公司担任挂号组织的基金的出资人,其具有的富国基金处理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

(二)网上现金认购程序

1、事务处理时刻:2019年8月12日至2019年9月12日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日及法定节假日不处理)。

2、认购手续:

(1)开立深圳证券买卖所A股账户或基金账户,在出售署理组织处理指定买卖。

(2)在认购前向资金账户中存入满足的认购资金。

(3)出资者可经过填写认购托付单、电话托付、磁卡托付、网上托付等方法申报认购托付,可屡次申报,申报一经承认,认购资金即被冻住。

详细时刻和认购手续以深圳证券买卖所和出售署理组织的相关规矩为准。

(三)网下现金认购程序

1、直销组织(1)事务处理时刻:2019年8月12日至2019年9月12日的9:30-16:00(周六、周日及法定节假日不处理)。

(2)个人出资者处理基金网下现金认购恳求时须提交下列资料:

1)自己有用身份证件原件及复印件;

2)深圳A股账户或证券出资基金账户原件及复印件;

3)汇款运用的银行借记卡或存折原件及复印件;

4)填妥的《ETF基金网下认购客户信息挂号表及危险测评问卷(个人版)》;

5)填妥的《ETF基金网下认购恳求表》。

(3)组织出资者处理基金网下现金认购恳求时须提交下列资料:

1)加盖公章的营业执照复印件;

2)加盖公章的深圳A股账户或证券出资基金账户原件及复印件;

3)加盖公章的法定代表人有用身份证明文件正反面复印件;

4)加盖公章的组织经办人有用身份证明文件正反面复印件;

5)加盖公章的指定银行账户的开立证明文件复印件;

6)加盖公章和法定代表人私章的《ETF基金网下认购客户信息挂号表(专业组织出资者)》/《ETF基金网下认购客户信息挂号表及危险测评问卷(一般组织出资者)》;

7)加盖公章的组织资质证明(专业出资者提交);

8)填妥的《ETF基金网下认购恳求表》。

(4)认购资金的划拨

出资者处理认购前应将足额资金经过银行汇入下列任一银行账户:

(5)汇款时,出资者须留心以下事项:

1)出资者应在“汇款人”栏中填写其深圳A股账户或证券出资基金账户挂号的称号;

(下转B16版)

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